日本機(jī)床制造行業(yè)約起源于19世紀(jì)末期。二戰(zhàn)之后，日本機(jī)床業(yè)與美國(guó)（和歐洲）在制造技術(shù)上存在相當(dāng)大的差距。1956年，日本政府通過(guò)了“特別措施法案”來(lái)促進(jìn)本國(guó)機(jī)械工業(yè)的發(fā)展。該法案通過(guò)在資本借貸程序上設(shè)定優(yōu)先權(quán)、規(guī)范進(jìn)口許可以及提供稅收優(yōu)惠等政策創(chuàng)造出一個(gè)在國(guó)際上極具競(jìng)爭(zhēng)力的機(jī)床制造業(yè)。此外，日本國(guó)際貿(mào)易和工業(yè)部（MITI）還通過(guò)對(duì)進(jìn)口機(jī)床設(shè)定配額和關(guān)稅來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)�；趯�(duì)美國(guó)、日本和德國(guó)機(jī)床制造業(yè)的比較研究，有學(xué)者提出，“日本使用產(chǎn)業(yè)政策來(lái)修正市場(chǎng)缺陷，并支持推行長(zhǎng)期戰(zhàn)略的企業(yè)，最終成功實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)”。顯然，支持性產(chǎn)業(yè)政策所創(chuàng)造的適宜的外部環(huán)境對(duì)日本機(jī)床制造業(yè)的崛起起到了關(guān)鍵性作用。
本文在研究考察了日本機(jī)床制造業(yè)的外部環(huán)境和企業(yè)戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)績(jī)效的作用之后，以25家日本機(jī)床制造企業(yè)（占國(guó)內(nèi)銷售總額的85%以上）作為樣本，使用1979年～1992年的縱向數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了企業(yè)戰(zhàn)略和外部環(huán)境對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。
一、外部環(huán)境與企業(yè)績(jī)效關(guān)系的假設(shè)
假設(shè)1：日本機(jī)床制造業(yè)的外部環(huán)境寬松度與企業(yè)績(jī)效正相關(guān)
企業(yè)對(duì)工業(yè)機(jī)床產(chǎn)品的采購(gòu)決策是基于對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的預(yù)測(cè)而作出的。日本政府的規(guī)劃刺激了多類制造企業(yè)的額外資本投入，加大了對(duì)機(jī)床的需求。政府影響需求的干預(yù)通常對(duì)減少外部環(huán)境的不確定性有積極作用。
假設(shè)2：日本機(jī)床制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度與企業(yè)績(jī)效正相關(guān)
20世紀(jì)60年代，日本機(jī)床制造業(yè)由許多小型的家庭自營(yíng)企業(yè)組成，因此很難避免研發(fā)上的重復(fù)建設(shè)或難以實(shí)現(xiàn)節(jié)約的稀缺資源。為扭轉(zhuǎn)這一局面，日本國(guó)際貿(mào)易和工業(yè)部鼓勵(lì)通過(guò)并購(gòu)以及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化來(lái)整合規(guī)范該行業(yè)。國(guó)際貿(mào)易和工業(yè)部采取了一項(xiàng)簡(jiǎn)單的規(guī)則：鼓勵(lì)企業(yè)放棄那些銷售量20%以下或者國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額低于5%的生產(chǎn)線。與美國(guó)和德國(guó)的機(jī)床制造業(yè)相比，日本機(jī)床制造業(yè)的特點(diǎn)是以少數(shù)企業(yè)占據(jù)大部分市場(chǎng)份額。
假設(shè)3：日本機(jī)床制造工業(yè)中的技術(shù)變革與企業(yè)績(jī)效負(fù)相關(guān)
向數(shù)控機(jī)床發(fā)展是機(jī)床制造業(yè)一次主要的技術(shù)變革。技術(shù)變革也引發(fā)了企業(yè)轉(zhuǎn)移大量資源以適應(yīng)變革。1987年，日本全行業(yè)平均研發(fā)支出占凈銷售額的2.5%，而機(jī)床制造業(yè)的研發(fā)支出占比為3.1%。技術(shù)變革引起外部環(huán)境的不確定性增加，因?yàn)榧夹g(shù)先進(jìn)的企業(yè)試圖取代技術(shù)落后的企業(yè)，從而使得企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)加劇。
假設(shè)4：“自愿限制”措施與企業(yè)績(jī)效負(fù)相關(guān)
隨著日本機(jī)床制造商對(duì)技術(shù)變革的適應(yīng)，他們開始尋求將出口作為其總體戰(zhàn)略的一部分。由于受到美國(guó)貿(mào)易制裁的威脅，日本機(jī)床制造商從1986年開始自愿同意限制對(duì)美國(guó)的出口額，以避免貿(mào)易摩擦和高額關(guān)稅。企業(yè)被迫考慮在美國(guó)進(jìn)行資本投資以及開發(fā)其他的外國(guó)市場(chǎng)，從而加大了商業(yè)管理的復(fù)雜性，也導(dǎo)致了企業(yè)在開拓市場(chǎng)和推廣活動(dòng)中投入更多的資源。
假設(shè)5：進(jìn)口滲透造成日本和國(guó)外機(jī)床企業(yè)相互依賴與企業(yè)績(jī)效負(fù)相關(guān)
早在19世紀(jì)70年代前，日本國(guó)際貿(mào)易和工業(yè)部就是通過(guò)設(shè)定貿(mào)易關(guān)稅和進(jìn)口限額來(lái)保護(hù)日本機(jī)床制造業(yè)免受外國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的影響。過(guò)去，這些手段可能對(duì)限制日本進(jìn)口有所幫助。盡管如此，來(lái)自重要貿(mào)易伙伴的壓力日益增長(zhǎng)，例如美國(guó)和德國(guó)。外國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的進(jìn)一步滲透意味著，國(guó)內(nèi)企業(yè)與來(lái)自其他機(jī)床出口國(guó)企業(yè)之間的相互依賴程度加大，這會(huì)使本土企業(yè)的利潤(rùn)降低。
二、企業(yè)戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效關(guān)系的假設(shè)
假設(shè)6：成本效率戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效正相關(guān)
由于日本機(jī)床制造商向以計(jì)算機(jī)為基礎(chǔ)的電子技術(shù)轉(zhuǎn)變，他們極度追求效率的提升和數(shù)控機(jī)床（如車床和加工中心）的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。為實(shí)現(xiàn)技術(shù)兼容，日本國(guó)際貿(mào)易和工業(yè)部鼓勵(lì)發(fā)那科公司（FANUC）成為占領(lǐng)計(jì)算機(jī)控制單元生產(chǎn)和供應(yīng)市場(chǎng)的唯一企業(yè)。日本機(jī)床制造商協(xié)會(huì)也鼓勵(lì)企業(yè)開發(fā)適應(yīng)在大多數(shù)各種小型制造企業(yè)中使用的簡(jiǎn)單、模塊化的產(chǎn)品設(shè)計(jì)。這些努力使得在模型設(shè)計(jì)中有10%～40%的零件得以重復(fù)使用，并使每臺(tái)機(jī)床零件的平均數(shù)量減少了30%。類似這些措施極大地提高了運(yùn)營(yíng)效率，并通過(guò)提高總利潤(rùn)增長(zhǎng)影響企業(yè)的利潤(rùn)率。
假設(shè)7：基于資本密集度和資本支出增長(zhǎng)的資產(chǎn)節(jié)約戰(zhàn)略與企業(yè)盈利能力（成長(zhǎng)）正（負(fù)）相關(guān)
不斷增加資本密集度意味著缺少資產(chǎn)節(jié)約戰(zhàn)略會(huì)導(dǎo)致企業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)變差。工業(yè)資本品屬于資本密集型產(chǎn)品，它們與非資本密集型產(chǎn)品相比，在資本的使用上，往往效率較低。有學(xué)者通過(guò)實(shí)證研究證明資本密集度變量在消費(fèi)品和工業(yè)品上都與投資收益負(fù)相關(guān)。高產(chǎn)量使得日本企業(yè)簡(jiǎn)化了產(chǎn)品設(shè)計(jì)，也使日本機(jī)床制造商實(shí)際上是在制造業(yè)自動(dòng)化上投資，這又可能改善財(cái)務(wù)指標(biāo)。由于支持或反對(duì)的論點(diǎn)似乎都是合理的，因此提出虛無(wú)假設(shè)進(jìn)行實(shí)證分析。
假設(shè)8：基于廣告密集度的差異化戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效負(fù)相關(guān)
機(jī)床產(chǎn)品一般通過(guò)3種渠道出售：直接銷售、區(qū)域經(jīng)銷和貿(mào)易企業(yè)。直接銷售大多被用于出售高質(zhì)量和高性能的機(jī)床上，柔性制造中心（FMC）和數(shù)控機(jī)床的用戶（消費(fèi)者）傾向于與機(jī)床制造商直接交易。區(qū)域經(jīng)銷的工作是出售簡(jiǎn)單、低成本的機(jī)床給日本的小型制造企業(yè)。日本貿(mào)易企業(yè)（綜合商社）常常被機(jī)床制造商用來(lái)應(yīng)對(duì)日本境外的市場(chǎng)。在此，廣告所充當(dāng)?shù)慕巧幌拗茷閷?duì)潛在客戶發(fā)放產(chǎn)品技術(shù)手冊(cè)�？紤]到購(gòu)買工業(yè)資本貨物的方式、日本制造企業(yè)的購(gòu)買習(xí)慣以及之前的研究結(jié)果，作出負(fù)相關(guān)的假設(shè)。
假設(shè)9：基于出口和市場(chǎng)份額的規(guī)模/范圍戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效正相關(guān)
在某一行業(yè)的出口銷售額和市場(chǎng)份額被用來(lái)衡量競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略中規(guī)模/范圍的水平。在資本品市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，與在消費(fèi)品行業(yè)中的企業(yè)相比，往往顯示了高于平均值的出口水平。在日本國(guó)際貿(mào)易與投資部的指導(dǎo)下，日本企業(yè)推動(dòng)了簡(jiǎn)單數(shù)控系統(tǒng)和數(shù)控機(jī)床的應(yīng)用。而這一策略使得日本機(jī)床制造業(yè)成為全球最大的出口商，特別是在極具高附加值的產(chǎn)品上，例如數(shù)控機(jī)床。
三、結(jié)論與啟示
對(duì)外部環(huán)境主要應(yīng)用4個(gè)指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)：寬松度、相互依賴度、技術(shù)變革和產(chǎn)業(yè)集中度。此外，用虛擬變量對(duì)“自愿限制”協(xié)議作控制變量。利用Hambrick的企業(yè)戰(zhàn)略維度考察4個(gè)指標(biāo)：效率、資產(chǎn)節(jié)約、差異化和規(guī)模/范圍。利用回歸模型檢驗(yàn)外部環(huán)境和企業(yè)戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)盈利能力和企業(yè)成長(zhǎng)能力的影響。（檢驗(yàn)結(jié)果見表）
結(jié)論顯示，企業(yè)戰(zhàn)略和外部環(huán)境對(duì)企業(yè)盈利能力及企業(yè)成長(zhǎng)均有顯著作用。具體而言，戰(zhàn)略和環(huán)境變量均與企業(yè)盈利能力顯著相關(guān)，但僅環(huán)境變量與企業(yè)成長(zhǎng)有相關(guān)性。此外，與對(duì)美國(guó)企業(yè)的研究相反，資本支出和技術(shù)變革與盈利能力沒有負(fù)相關(guān)性，技術(shù)變革對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)有積極影響。由此可見，日本國(guó)際貿(mào)易和工業(yè)部所采取的措施以及他們對(duì)數(shù)控技術(shù)的堅(jiān)持，使日本機(jī)床制造企業(yè)獲得了成功。
擁有寬松的外部環(huán)境是日本企業(yè)快速成長(zhǎng)的最重要原因。日本機(jī)床制造企業(yè)的優(yōu)勢(shì)之一體現(xiàn)為，在廣泛的制造業(yè)中，許多國(guó)內(nèi)金屬加工企業(yè)沒有關(guān)閉他們的國(guó)內(nèi)工廠。從這個(gè)意義上看，工業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的國(guó)內(nèi)需求的本質(zhì)對(duì)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有關(guān)鍵性作用。
目前，日本企業(yè)開始轉(zhuǎn)向更高精度、應(yīng)用更高級(jí)計(jì)算機(jī)的控制技術(shù)，建立高度集成的加工系統(tǒng)。這意味著，當(dāng)前的日本企業(yè)正進(jìn)入新的市場(chǎng)階段，通過(guò)強(qiáng)調(diào)制造和營(yíng)銷整套系統(tǒng)及更加定制化的機(jī)器為機(jī)床技術(shù)的進(jìn)一步變革做準(zhǔn)備，并通過(guò)發(fā)展精密加工能力來(lái)挑戰(zhàn)歐洲在這些市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)地位。日本制造商可能正在準(zhǔn)備“下一階段的全球競(jìng)爭(zhēng)，其中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將基于技術(shù)，而不是制造優(yōu)勢(shì)”。向更先進(jìn)的機(jī)床系統(tǒng)推進(jìn)也對(duì)美國(guó)和德國(guó)的機(jī)床制造企業(yè)有著明顯的潛在影響。
